SEC, WhatsApp 조사로 1억 달러 이상 월스트리트 기업 8곳에 벌금 부과

[이매진]

SEC, WhatsApp 조사로 1억 달러 이상 월스트리트 기업 8곳에 벌금 부과

https://nypost.com/2023/09/29/sec-fines-8-wall-street-firms-over-100m-in-whatsapp-probe/

SEC fines 8 Wall Street firms over $100M in WhatsApp probe

금요일 규제 당국은 월스트리트가 비즈니스 논의를 위해 WhatsApp 및 기타 승인되지 않은 메시징 채널을 사용하는 것에 대해 부과된 일련의 집행 조치 중 가장 최근에 기록 보관 실수로 인해 8개 회사에 총 1억 1100만 달러의 벌금을 부과했습니다 .

증권거래위원회(SEC)는 페렐라 와인버그(Perella Weinberg), 인터랙티브 브로커스(Interactive Brokers), 피프스서드 증권(Fifth Third Securities), 누빈 증권(Nuveen Securities) 등 8개 브로커-딜러, 투자 자문, 평가 기관이 총 9100만 달러의 벌금을 해당 기관에 지불하기로 합의했다고 밝혔습니다.

Interactive Brokers는 또한 관련 비용을 정산하기 위해 상품선물거래위원회에 2천만 달러를 지불하기로 합의했습니다.

해당 회사의 변호사들은 논평 요청에 즉시 응답하지 않거나 논평을 거부했습니다.

로이터 통신은 이번 주 초 SEC가 기록 유지 실패 에 대해 여러 월스트리트 회사와 합의에 가까워지고 있다고 처음 보도했습니다 .

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이번 합의는 월스트리트의 승인되지 않은 메시징 앱 사용에 대한 SEC의 2년 단속 중 가장 최근의 집행 조치로  , 지금까지 20억 달러 이상의 벌금이 부과되었습니다.

증권거래위원회(SEC)는 8명의 브로커-딜러, 투자 자문, 신용 평가 기관이 총 9100만 달러의 벌금을 해당 기관에 지불하기로 합의했다고 밝혔습니다.로이터

회사는 개인 메시징 채널을 감시하지 않기 때문에 이를 비즈니스 논의에 사용하는 것은 SEC의 규제를 받는 고용주가 모든 비즈니스 커뮤니케이션을 기록해야 하는 요구 사항을 위반하는 것입니다. SEC는 이러한 기록이 사기 및 기타 위법 행위를 방지하는 데 중요하다고 말했습니다.

"필요한 기록을 유지하고 보존하지 않음으로써 일부 회사는 다양한 SEC 조사에서 이러한 오프 채널 통신을 SEC에서 박탈했을 가능성이 높습니다."라고 기관은 썼습니다.

실패에는 감독자와 고위 관리자를 포함하여 다양한 수준의 권한을 가진 직원이 포함되었습니다.

신용 평가 기관인 DBRS Inc.와 Kroll Bond Rating Agency LLC는 각각 800만 달러와 400만 달러를 지불하기로 합의했습니다.

이번 합의는 월스트리트의 승인되지 않은 메시징 앱 사용에 대한 SEC의 2년 단속 중 가장 최근의 집행 조치로, 지금까지 20억 달러 이상의 벌금이 부과되었습니다.EPA

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SEC는 두 회사의 직원들이 개인 및 업무용 장치의 오프채널 메시지를 포함한 전자 통신을 보존하지 못했다고 밝혔습니다. DBRS는 또한 특정 상업용 모기지 담보 증권의 등급과 관련된 위반 혐의로 기소되었습니다.

Robert W. Baird & Co.와 William Blair & Company도 합의했습니다.