Goldman Sachs는 공매도 주문을 잘못 표시한 혐의로 FINRA로부터 300만 달러의 벌금을 부과 받았습니다.

[이매진]

Goldman Sachs는 공매도 주문을 잘못 표시한 혐의로 FINRA로부터 300만 달러의 벌금을 부과 받았습니다.

https://www.reuters.com/business/finance/goldman-sachs-fined-3-mln-by-finra-over-mismarking-short-sale-orders-2023-04-05/

Goldman Sachs fined $3 mln by FINRA over mismarking short sale orders

로이터

2023년 4월 6일 오전 5:06 GMT+9 5개월 전에 업데이트됨

2021년 11월 17일 미국 뉴욕주 뉴욕 증권거래소(NYSE) 거래 현장에 골드만삭스 로고가 보입니다. REUTERS/Andrew Kelly/파일 사진/파일 사진 라이센스 권리 획득

뉴욕, 4월5일 (로이터) - 월스트리트의 자체 자금 감시 기관인 금융 산업 규제 당국 은 화요일 일부 주식 주문을 "매수"로 잘못 표시한 골드만삭스 (GS.N)에 300만 달러의 벌금을 부과했습니다. short" 및 무역 신고 위반에 대한 것입니다.

FINRA에 따르면 2015년 10월부터 2018년 4월까지 골드만삭스는 약 6천만 건의 공매도 주문(총 140억주 이상)을 '매수'로 잘못 표시했으며, 그 중 거의 800만주(총 10억주 이상)가 실행됐다고 FINRA는 밝혔다.

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잘못 표시된 주문은 Goldman이 주문 흐름을 단순화하는 데 사용했던 자동 거래 소프트웨어를 업그레이드하는 동안 한 줄의 컴퓨터 코드를 추가하지 못했기 때문에 발생했다고 FINRA는 말했습니다.

FINRA는 해당 주문이 "매수"로 잘못 표시되었기 때문에 실행된 주문 중 12,335개가 공매도 서킷 브레이커가 적용되는 동안 가능한 최고 표시 가격 이하에서 실행되었다고 말했습니다. 공매도 서킷 브레이커는 현재 전국 최고 입찰 가격 이하의 가격으로 해당 증권에 대한 공매를 실행하거나 표시하는 것을 금지합니다.

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FINRA는 해당 기간 동안 Goldman의 전체 기본 매도 주문 중 1% 미만에 해당하는 주문이 자동으로 생성되어 Goldman의 합성 상품 그룹이 고객과의 주식 교환 거래 실행으로 인한 합성 위험 노출을 헤지하도록 했다고 밝혔습니다.

잘못 표시된 주문으로 인해 Goldman은 FINRA에 부정확한 거래 보고서를 제출하고 부정확한 장부와 기록을 유지하게 되었다고 규제 당국은 말했습니다.

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Goldman은 또한 공매도 규정 SHO 및 정확한 거래 보고와 관련된 규칙을 준수하기 위해 합리적으로 설계된 감독 시스템을 구축 및 유지하지 못했다고 FINRA는 말했습니다.

Goldman은 FINRA의 조사 결과를 인정하거나 거부하지 않고 수락하고 동의했습니다.

John McCrank의 보고; 편집 노미야마 치즈

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