SEC는 조사 범위가 확대되면서 수천 명의 월스트리트 직원의 WhatsApp 메시지를 입수했습니다.

[이매진]

SEC는 조사 범위가 확대되면서 수천 명의 월스트리트 직원의 WhatsApp 메시지를 입수했습니다.

https://nypost.com/2023/09/25/sec-obtains-wall-street-messages-as-whatsapp-probe-widens-sources/

SEC obtains thousands of Wall Street staffers’ WhatsApp messages as probe widens: sources

미국 증권 규제 당국은 12개 이상의 주요 투자 회사로부터 수천 건의 직원 메시지를 수집해 월스트리트의 개인 메시징 앱 사용 에 대한 조사를 확대했다고 이 문제에 대해 직접적인 지식을 가진 4명의 소식통이 말했습니다.

이전에 증권거래위원회는 월스트리트가 업무 논의를 위해 WhatsApp, Signal 및 기타 승인되지 않은 메시징 앱을 사용한 것을 조사하면서 회사들에 내부적으로 메시지를 검토하도록 요청했습니다.

기록 보관 규칙 위반 가능성에 대한 2년간의 단속은 처음에는 브로커 딜러를 대상으로 했으며 규제 기관에는  20억 달러 이상의 벌금이 부과되었습니다 .

로이터와 기타 언론은 SEC의 "오프채널" 의사소통 조사가 투자 자문가로 확대되었다고 보도했지만, 수천 건의 직원 메시지를 검토하려는 움직임은 이전에 보고되지 않았습니다.

이는 조사의 확대를 의미하며 해당 기업과 임원의 행위를 SEC 조사에 노출시킴으로써 관련 기업과 임원의 이해관계를 높입니다.

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한 소식통은 “위험이 증가한다”고 말했다. "SEC에 더 많은 정보를 제공할수록 괴물에게 더 많은 연료를 공급하게 됩니다."

기록 보관 규칙 위반 가능성에 대한 2년간의 단속은 처음에는 브로커 딜러를 대상으로 했으며 규제 기관에는 20억 달러 이상의 벌금이 부과되었습니다.로이터

소식통에 따르면 12명이 넘는 투자 자문가를 대상으로 한 조사의 최신 단계에서 SEC는 최근 몇 달 동안 2021년 상반기에 개인 기기나 애플리케이션을 통해 사업에 관해 논의하는 메시지를 보내달라고 요청했다고 합니다.

선별된 직원을 대상으로 삼았으며 경우에 따라 고위 임원을 포함해 최대 12명도 대상으로 삼았습니다.

이 문제에 대해 직접적인 지식을 갖고 있는 세 사람에 따르면 이들 회사에는 Carlyle Group, Apollo Global Management, KKR, TPG 및 Blackstone이 포함되어 있으며 Citadel을 포함한 일부 헤지펀드도 직접적인 지식을 가진 다른 사람이 말했습니다.

증권거래위원회(SEC)는 월스트리트가 업무 논의를 위해 WhatsApp, Signal 및 기타 승인되지 않은 메시징 앱을 사용한 것을 조사하면서 회사들에 내부적으로 메시지를 검토하도록 요청했습니다.셔터스톡

임원들은 자신의 개인 휴대폰과 기타 장치를 고용주나 변호사에게 복사하도록 했으며, 사업을 논의하는 메시지는 SEC에 전달되었다고 세 사람은 말했습니다.

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이는 브로커-딜러 조사와는 대조적입니다.

이 경우 SEC는 회사들에게 직원 메시지를 검토하고 얼마나 많은 사람들이 업무에 대해 논의했는지 보고하도록 요청했습니다. 

이전 조사에 대해 알고 있는 세 명의 소식통에 따르면 SEC 직원은 메시지 샘플만 검토했다고 합니다.

SEC 조사는 기밀이기 때문에 소식통은 익명을 전제로 말했습니다.

Carlyle, Apollo, KKR, TPG 및 Blackstone을 포함한 최소 16개 회사가 SEC가 통신 내용을 조사하고 있다고 밝혔습니다.

해당 회사는 이 이야기에 대해 더 자세한 내용을 제공하지 않았으며 논평도 하지 않았습니다. Citadel 대변인은 논평을 거부했습니다.

정부 조사는 불법 행위의 증거가 아니며 반드시 기소로 이어지는 것은 아닙니다.

소식통에 따르면 조사의 최신 단계에서 SEC는 최근 몇 달 동안 2021년 상반기에 개인 기기나 애플리케이션에서 비즈니스를 논의하는 메시지를 요청했다고 합니다.로이터

SEC 대변인은 논평을 거부했다.

게리 겐슬러(Gary Gensler) 의장은 기록 보관 규칙이 SEC가 불법 행위를 방지하는 데 매우 중요하다고 말하면서 통신 조사를 옹호했습니다.

Goulston & Storrs의 변호사인 Jaclyn Grodin은 "이제 모든 데이터가 확보되었으므로 SEC가 오프채널 통신 기록 보관 문제와 관련이 없는 어딘가에서 규정 준수 실패를 발견할 가능성이 매우 높습니다."라고 말했습니다. 조사에 참여하지 않는 사람.

SEC 의장 Gary Gensler는 기록 보관 규칙이 SEC가 불법 행위를 방지하는 데 매우 중요하다고 말하면서 통신 조사를 옹호했습니다.마이클 브로슈타인(Michael Brochstein)/Sipa USA

그녀 는 사모 펀드 수수료 및 비용, 이해 상충, 투자자 우대 등이 SEC가  점점 더 집중하고 있는 문제 라고 지적했습니다.

'물고기를 쏘다'

직원 커뮤니케이션을 감시하는 문제는 월스트리트 규정 준수 부서를 수년 동안 괴롭혀 왔습니다.

회사는 개인 메시징 채널을 감시하지 않기 때문에 이를 비즈니스 논의에 사용하는 것은 SEC의 규제를 받는 고용주가 모든 비즈니스 커뮤니케이션을 기록해야 하는 요구 사항을 위반하는 것입니다.

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골드만삭스, 커뮤니케이션 정책 위반으로 임원 해고

SEC는 JPMorgan Chase가 적어도 2018년 관련 없는 조사와 관련된 문서를 제공하지 못했을 때 월스트리트의 기록 관리 문제에 집중하기 시작했습니다. 2021년 합의에 따르면 은행은 혐의를 해결하기 위해 SEC에 1억 2,500만 달러를 지불하기로 합의   했습니다 . 기록 유지 실수.

두 소식통 에 따르면 거래, 거래 및 기타 비즈니스에 대한 오프채널 채팅이 월스트리트에 만연해 있다고 의심한 SEC는  2021년에  다른 브로커-딜러의 커뮤니케이션에 대한 조사를 시작했다고 말했습니다.

위법 행위가 너무 만연해 기관이 "통에 물고기를 쏘았다"고 한 사람은 말했습니다.

이 조사는 Wells Fargo, Bank of America, Goldman Sachs 및 Morgan Stanley를 포함한 여러 유명 기업을 포함하는 Gensler의 대표적인 월스트리트 집행 이니셔티브로 형성되고 있습니다.

여러 소식통에 따르면 회사와 경영진 모두를 대표하기 위해 수십 명의 변호사를 고용하면서 변호사 비용이 수백만 달러에 달했습니다.

이 조사는 Wells Fargo, Bank of America, Goldman Sachs 및 Morgan Stanley를 포함한 여러 유명 기업을 포함하는 Gensler의 대표적인 월스트리트 집행 이니셔티브로 형성되고 있습니다.로이터'침략적'

앞서 로이터 통신은 SEC가 2022년 10월부터 투자 자문가들에게 접근하기 시작했다고 보도했습니다.

브로커-딜러와 마찬가지로 SEC는 처음에 투자 자문가의 기록 관리 정책에 대한 세부 정보를 찾았습니다.

그런 다음 경영진 그룹을 식별하고 회사에 장치를 검색하고 발견한 내용을 보고하도록 요청했습니다.

그러나 회사들은 기록 보관 요구 사항이 브로커-딜러보다 좁다고 주장하며 저항했습니다.

Managed Funds Association이 주도한 1월 서한에서 업계는 SEC의 요청이 "침략적"이며 개인 정보 보호 문제를 제기했다고 밝혔습니다. 블룸버그는 앞서 이 편지를 보도한 바 있다.

소식통에 따르면 SEC는 나중에 투자 자문가들에게 메시지를 넘겨줄 것을 요구했다고 한다.

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MFA의 수석 부사장이자 수석 고문인 제니퍼 한(Jennifer Han)은 기관이 투자 자문가의 기록 보관 요구 사항에 있어 중요한 차이점을 무시하고 있다고 말했습니다.

그녀는 성명에서 “집행 조치를 통해 일방적으로 규칙을 확대하는 것은 적법한 절차를 회피하고 위험한 선례를 만드는 것”이라고 말했다.