투자자문업 전환 등록 개요

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240723 (보도자료) 조간_유사투자자문업 법률 개정 관련 유의사항 안내.hwp

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붙임 1

투자자문업 전환 등록 개요

□(개요) 투자자문업 등록은 주식회사 등 법인만 가능하고, 자기자본·전문인력·대주주 및 임원의 적격성 등이 요구되며, 업무단위별로 취급 상품범위에 차이*가 있습니다.

* 투자자문업 업무단위별 자문 가능한 상품범위

✓ 5-1-1(최소자기자본 2.5억원) : 증권, 장내파생상품, 장외파생상품 등

✓ 5-21-1(최소자기자본 1억원) : 집합투자증권, 파생결합증권 등

※ 이외에도 정보교류차단 등을 위해 독립된 사무공간 확보 필요(주거공간 불가)

[자본시장법상 투자자문업 등록요건]

구 분	등 록 요 건
회사형태	◦ 상법상 주식회사 등
자기자본	◦ 업무단위별 최소 자기자본을 충족할 것(5-1-1 : 2.5억원, 5-21-1 : 1억원)
전문인력	◦ 상근 임직원인 투자권유자문인력을 1인 이상 구비할 것
대주주·임원	◦ 자본시장법 및 지배구조법상 요건을 충족할 것
신청회사	◦ 건전한 재무상태와 사회적 신용을 갖출 것
이해상충방지체계	◦ 금융투자업자와 투자자 간, 특정 투자자와 다른 투자자 간의 이해상충체계를 갖출 것

[전환 등록 신청방법]

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