증권사 사모CB 기획검사 중간 검사결과(잠정)

[힘힘]

증권사 사모CB 기획검사 중간 검사결과(잠정)

등록일2023-10-11조회수946첨부파일

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◈ 금융감독원은 사모CB의 매매？중개 과정에서 증권사의 불건전 영업행위에 대해 금년도 중점 검사사항으로 선정한 바 있으며,

- 사모CB 보유규모가 큰 증권사 A사에 대해 기획검사*를 실시하고 자본시장의 신뢰를 훼손하는 위규행위 여부를 점검하였습니다.

* (검사기간) ‘23.8.16. ～ 9.22. (28영업일)

◈ 금번 A증권사에 대한 검사 결과 임직원의 사익 추구행위 등이 발견(잠정)되었습니다.

-기업금융업무를 담당하는 IB본부 임직원들이 상장사의 사모CB 발행 관련 주선？투자업무를 수행하는 과정에서

-직무상 정보를 이용하여 관련 CB를 직원,가족 등의 자금으로 취득하는 등 사적 이익을 추구한 사례를 확인하였습니다.

- 또한 담보채권 취득,처분시 증권사의 우월적 지위를 활용하거나, 발행사 최대주주 특수관계인에게 편익을 제공한 사례 등도 확인하였습니다.

◈ 금융감독원은 확인된 사항에 대해 자본시장법 등 법규 위반소지를 검토하고 위법사항에 대해서는 엄정하게 제재할 예정이며

- A증권사에 대한 추가 검사를 통해 자본시장 신뢰회복 및 투자자 보호를 위한 조치를 강구토록 하겠습니다.