영국, 금융 범죄 위험 방치로 바클레이즈에 4,200만 파운드 벌금 부과

[이매진]

영국, 금융 범죄 위험 방치로 바클레이즈에 4,200만 파운드 벌금 부과

https://www.chinadailyhk.com/hk/article/616042#UK-fines-Barclays-%C2%A342-million-over-financial-crime-risk-lapses-2025-07-16

UK fines Barclays £42 million over financial crime risk lapses

블룸버그

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2024년 1월 10일 브랙넬 시내에 있는 은행 지점 입구 외부 간판에 바클레이스 은행 로고가 보인다. (사진/AFP)

Barclays Plc는 두 고객의 금융 범죄 위험을 적절하게 파악하지 못한 혐의로 4,200만 파운드(5,600만 달러)의 벌금을 부과받았습니다.

수요일 성명에 따르면, 벌금의 대부분은 바클레이즈가 스턴트앤코(Stunt & Co)와 관련된 자금세탁 위험을 적절히 관리하지 못한 데서 비롯되었습니다. FCA는 스턴트앤코가 영국 최대 규모의 자금세탁 소송 중 하나의 핵심이었던 파울러 올드필드(Fowler Oldfield)로부터 1년 동안 4,680만 파운드(약 680억 원)를 받았다고 밝혔습니다.

FCA는 성명에서 "바클레이즈는 파울러 올드필드를 통한 자금세탁 의심 사례에 대한 법 집행 기관의 정보를 받고, 경찰이 두 회사를 모두 압수수색했다는 사실을 알게 된 후에도 회사와 관련된 자금세탁 위험을 제대로 고려하지 않았다"고 밝혔습니다. "바클레이즈는 스턴트앤코에 지속적인 은행 서비스를 제공함으로써 금융 범죄와 관련된 자금의 이동을 용이하게 했다."

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바클레이즈는 또한 자사 계좌를 개설하기 전에 다른 고객인 웰스텍(WealthTek)에 대한 충분한 정보를 제대로 수집하지 못했습니다. 감독관은 바클레이즈가 웰스텍에 계좌를 개설할 당시, 웰스텍이 고객 자금을 보관할 수 있도록 금융감독청(FCA)으로부터 허가를 받지 않았다고 밝혔습니다.

FCA는 "계좌 개설 전에 금융서비스등록부(Financial Services Register)를 확인하는 간단한 확인 절차만 거치면 됐습니다."라고 밝혔습니다. "WealthTek에 대한 정확한 정보와 계좌 사용 방법이 없었다면 고객 자금 횡령이나 자금 세탁의 위험이 커졌을 것입니다."

바클레이즈는 성명을 통해 WealthTek으로부터 회수할 수 있었던 금액이 부족한 고객들에게 630만 파운드를 자발적으로 지급하기로 합의했다고 밝혔습니다. 이를 통해 바클레이즈는 FCA로부터 최종 벌금을 감면받을 수 있었습니다.

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바클레이즈 대변인은 "바클레이즈는 금융 범죄 및 사기 근절에 깊이 헌신하고 있습니다."라고 말하며, 모든 조치가 과거 자금세탁 행위를 중심으로 이루어졌다고 덧붙였습니다. "바클레이즈는 두 건의 조사에 전적으로 협조했으며 금융 범죄 및 기타 통제 역량을 더욱 강화했습니다."라고 대변인은 밝혔습니다.