홍콩 규제당국, 시장 부정행위로 씨티그룹에 벌금 부과

[이매진]

홍콩 규제당국, 시장 부정행위로 씨티그룹에 벌금 부과

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Hong Kong regulators fines Citigroup over market misconduct

홍콩 규제당국, 시장 부정행위로 씨티그룹에 벌금 부과

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  2022년 1월 28일

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REUTERS 루카스 잭슨 파일 사진

홍콩, 1월 28일, 로이터 - 홍콩 시장 규제 당국은 현금 주식 사업의 위법 행위로 씨티그룹 CN 자회사인 HK $3억 4,825만 4,500만 달러의 벌금을 부과하고 은행의 일부 전직 관리자에 대한 징계 절차를 시작했습니다.

증권 선물 위원회 SFC 는 금요일 Citigroup Global Markets Asia Limited의 CGMAL 거래 데스크 중 일부가 고객을 잘못 대표하고 주식에 대한 부정확한 관심 표시를 발행하여 고객 문의를 생성했다고 밝혔습니다.

SFC는 CGMAL의 고위 관리자들이 2014년 감시단과의 원탁회의에 참석하여 시장에서 발견되는 일반적인 결함에 주의를 기울였으며 2018년에 추가 지침을 제공하는 회람도 발행했다고 말했습니다.

삼성정밀화학은 이 두 가지 노력에도 불구하고 CGMAL이 위법 행위를 식별하고 오류를 시정하지 못했다고 말했다.

적절한 시기에 CGMAL의 위법 행위에 책임이 있는 것으로 간주되는 은행 고위 경영진의 전 구성원에 대한 징계 절차를 시작할 것입니다. 얼마나 많은 사람들이 관련되었는지, 얼마나 많은 사람들이 관련되었는지는 말하지 않았습니다.

2019년 2월 로이터는 Citi가 내부 조사에서 고객과의 거래에서 위법 행위가 밝혀진 후 홍콩 의 주식 거래 데스크에서 8명의 은행가를 해고하고 3명의 정직을 정지시켰다고 보고했습니다.

SFC의 Ashley Alder 최고경영자(CEO)는 성명에서 CGMAL의 실패가 정직의 기본 기준을 희생시키면서 수익을 쫓는 문화를 드러냈다고 말했다.

Alder는 더 많은 사업을 유치하고 CGMAL의 시장 점유율을 높이려는 끊임없는 상업적 압력에 대응하여 고객의 최선의 이익을 희생시키고 시장 무결성을 손상시키는 기만적인 관행이 배포되었다고 말했습니다.

Citi 대변인은 은행이 고객에게 정보를 제공하고 관계를 재건하며 Citi가 채택한 강화된 통제를 설명하기 위해 400회 이상의 고객과의 대화를 나눴다고 말했습니다. 그는 전부는 아니더라도 대부분이 Citi와 비즈니스 관계를 재개했다고 말했습니다.

이로써 2018년 이후 Citigroup Global Markets Asia Limited 활동 과 관련된 문제가 해결 되었습니다. 그는 이메일 성명에서 우리가 SFC의 조사에 전적으로 협력했으며 우리의 규정 준수 및 내부 통제를 강화하기 위해 상당한 시정 조치를 시행했다고 말했습니다.