내부감사계획서와 감사보고서 샘플

[조행덕]

내부감사계획서와 감사보고서 샘플

200 년도 내부심사 계획서

                                                                   

구    분	계 획	실 시
정기  감사 비정기감사	□ △	■ ▲

er-botto

 

감사부서

감 사 예 정 일 (월)

비 고

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

품질팀

■

□

생산팀

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□

구매팀

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영업팀

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관리팀

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연구개발팀

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□

내부심사 세부계획서				작성자	경영대리인		대표이사
내부심사 규정에 의거 아래와 같이 내부심사를 실시하고자 하오니 승인하여 주시기     바랍니다. -  아            래  -     1. 감사 구분 : █ 정기감사                  : ☐ 특별감사(감사 대상 :                              )     2. 감사 규격 : ISO 9001 요구사항     3. 감사 일정 :  200  년  00 월  00 일     4. 감 사 팀        1) 감 사 팀 장 :  홍 ◯ ◯       2) 감  사  원  :  이 ◯ ◯,  박 ◯ ◯     5. 부서별 감사일정
피감사부서	감사일 (시간)	감사원	해당 규격번호 또는 관련규정			비   고
품질팀	09/28  (10:10-12:00)	홍◯◯	문서관리규정, 경영검토규정, 검사및시험규정, 계측기관리규정,시정및예방조치규정
생산팀	09/28 (10:10-12:00)	이◯◯	공정관리규정, 설비관리규정, 환경관리규정
구매팀	09/28  (10:10-12:00)	박◯◯	구매 및 협력업체관리규정
영업팀	09/28  (13:10-15:00)	홍◯◯	계약검토규정, 고객만족규정
관리팀	09/28  (13:10-15:00)	이◯◯	교육훈련규정
연구개발팀	09/28  (13:10-15:00)	박◯◯	설계 및 개발업무규정
☐ 시작회의 :   200  년  00 월  28 일 ,  (  09  : 30  〜 10  :  00   )  ☐ 종결회의 :   200  년  00 월  28 일 ,  (  16  : 30  〜 17  :  00   )

                  내부심사 체크리스트

점    검     항     목	해당 요건	평        가			관련 EVIDENCE (해당규정 또는 문서번호)
		적	부	관찰
▷ 년간 교육계획이 수립되었는가? ▷ 교육계획에 따라 교육이 진행되고 결과보고   서가 작성, 유지되는가? ▷자격부여기준에 맞는자(내부감사원, 시험검사   원, A/S담당자)들이 자격부여관리가 되고있는   가(등록여부)? ▷ 부서별 품질목표가 수립되었는가? ▷ 목표달성을 위한 세부계획 및 진척도는? ▷품질문서는 제▪개정 전에 작성/검토/승인을   거쳐 등록, 배포하는가? ▷품질기록의 관리는 정확히 하는가?   (식별, 파일링, 보관, 보존년한 설정 등) ▷고객주문접수 내용이 기록, 보관되고 있는가? ▷고객주문은 검토되고 요구사항이 만족되는가?   (사양, 납기, 서비스 등) ▷고객주문변경(계약변경)시 처리 절차가 정확   하게 진행되는가? ▷공급자는 등록전에 평가되고 있는가? ▷공급자에 대해서 재평가 절차에 따라 정기적   인 재평가가 시행되고 있는가? ▷등록된 공급자에게 구매하는 절차는 정확하게   처리되고 있는가? (구매계획, 발주서 등) ▷생산계획/생산지시서에 따라 생산이 진행되   는가?
【기타 감사시 특이사항】

                  내부심사 체크리스트

점    검     항     목	해당 요건	평        가			관련 EVIDENCE (해당규정 또는 문서번호)
		적	부	관찰
▷제품 생산을 위한 필요한 문서가 마련되어   있는가(작업표준서, 제조공정도, 공정검사   표준서 등) ▷생산활동의 결과로 작성되는 기록이 작성, 유   지되고 있는가(작업일지, 공정검사일지 등) ▷생산에 사용되는 제조설비가 파악되고 일일/   정기점검 관리되는가? ▷보관중인 원, 부자재 및 제품이 정확한 식별   방법에 따라 식별관리되고 있는가? ▷추적관리 대상품이 정해져 있고 추적관리가   되고 있는가?   (입,출고기록/ LOT No/ Serial No 등) ▷보관 중인 원부자재 및 제품의 보관방법은   적합하고 보관상태는 양호한가?   (온,습도/ 정전기/ 취급방법 등) ▷사용중인 계측기는 파악되어 있으며, 계측기   가 교정관리되고 있는가?   (계측기별 교정주기 설정, 교정성적서 유지) ▷내부감사는 계획되고 주기적으로 시행되는가? ▷주요 프로세스에 대한 관리지표가 설정되고   모니터링, 측정되고 있는가? ▷수입/공정/최종검사를 위한 검사표준서가 마련되어 있으며 검사결과기록이 유지되는가? ▷부적합품 발생시에 정확한 절차에 따라 처리 되는가? ▷시정 및 예방조치 활동이 이루어 지고 있는가? (고객불만 포함)
【기타 감사시 특이사항】

	시정조치 요구서(CAR)	일 자
		200  .    .

피감사 부서명					관리팀					CAR NO.
감 사 구 분					█ 정기감사     □ 특별감사     □ 재감사
적 용 규 격					ISO 9001					감사 일자	200  .    .
감 사  원					이 ◯ ◯   (인)					소속부서	생산팀
부적합 내용 (해당규격 :  6.2.2        , 관련문서 :  교육훈련규정            )  교육훈련규정에 따라 년초 수립하여 시행하여야 하는 년간 교육훈련계획이  수립되어있지 않음.
부적합 판정				□ 중결함   █ 경결함					감사팀장 확인		홍 ◯ ◯   (인)
시정조치 요구일자			200 .   .				피감사부서	부서(관리팀)직책(부장) 성명(최관리) (인)
원인 분석 및 시정조치 내용 년초 관리팀의 인원 및 업무변경으로 인하여 해당업무 담당자가 해당절차를 인지하지 못하여 발생하였음.  해당업무 담당자에게 관련규정의 절차를 숙지토록 교육하였으며 200 년도 교육훈련 계획을 수립하여 시행함.
작성	일자:              부서 :관리팀         직위 :부장      성명 :김관리
확인및  유효성   검증		내  용				담당자교육 및 년간교육계획수립
		결  과				□ 미완료         █ 완료
		검증자				일자 : 200 .  .           성명 : 이 ◯ ◯        (서명)

감 사  보 고 서
1. 감사일자	200  년   월   일
2. 적용규격	ISO 9001
3. 감사부서	경리팀을 제외한 전부서
4. 감사팀	홍◯◯, 이◯◯, 박◯◯
5. 발견된 개선사항(부적합, 관찰사항) 요약	경부적합사항 10건 및 관찰사항 15건
6. 감사총평	ISO 9001를 운영하기 위한 문서 시스템은 어느 정도 갖추어져 있으며 사용처에 배포되어 운영되고 있으나 대체적으로 각 부서에서 시행기록이 작성, 유지되고 있지 않은 경우가 많이 발생함. 특히 생산, 영업 관련 시스템 운영 상태가 많이 미흡함. 전부서의 품질시스템 절차의 숙지가 요구되며, 이를 위해 전사적인 품질시스템 운영교육이 필요하다고 판단됨.
7. 종전감사시    시정조치	지난 5월 심사의 경부적합 5건에 대한 유효성검증 완료.
8. 감사팀장	홍 ◯ ◯	9. 품질보증책임자	김 대 중
10. 배 부 처	대표이사 및 각 부서장
11. 첨 부 물 1) 심사계획서 2) 부적합 보고서 및 관찰사항 보고서