제미니투자-(정정)유상증자경정(제3자결정)

<P><BR></P> <P class=CORRECTION>정 정 신 고 (보고)</P> <P> <TABLE class=nb width=600> <COLGROUP> <COL width=600></COL></COLGROUP> <TBODY> <TR> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=600><BR></TD></TR> <TR> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=600 align=right>2016년 4월 5일</TD></TR></TBODY></TABLE></P> <P><BR></P> <P><BR></P> <P style="FONT-SIZE: 14pt">1. 정정대상 공시서류 : 유상증자 결정</P> <P><BR></P> <P style="FONT-SIZE: 14pt">2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2016.02.04</P> <P><BR></P> <P style="FONT-SIZE: 14pt">3. 정정사항</P> <P> <TABLE class=TABLE border=1 width=600> <COLGROUP> <COL width=150></COL> <COL width=150></COL> <COL width=150></COL> <COL width=150></COL></COLGROUP> <THEAD> <TR> <TH class=TH height=20 width=150 align=middle>항  목</TH> <TH class=TH height=20 width=150 align=middle>정정사유 </TH> <TH class=TH height=20 width=150 align=middle>정 정 전</TH> <TH class=TH height=20 width=150 align=middle>정 정 후</TH></TR></THEAD> <TBODY> <TR> <TD class=TD height=43 width=150>1.신주의 종류와 수<BR>   보통주식(주)</TD> <TD class=TD height=43 width=150>발행주식수 변경</TD> <TD class=TD height=43 width=150 align=right>17,543,859</TD> <TD class=TD height=43 width=150 align=right>14,619,881</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=43 width=150>4.자금조달의목적<BR>   운영자금(원)</TD> <TD class=TD height=43 width=150>금액변경</TD> <TD class=TD height=43 width=150 align=right>11,999,999,556</TD> <TD class=TD height=43 width=150 align=right>9,999,998,604</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=319 width=150>19.기타투자판단에 참고할 사항</TD> <TD class=TD height=319 width=150>-</TD> <TD class=TD height=319 vAlign=top width=150>1)본 유상증자가 완료되면 당사의 최대주주는 (주)아인파트너스로 변경될 예정이며, 관련공시를 진행할 예정입니다.<BR>*회사명 : (주)아인파트너스<BR>본점소재지 : 서울시 서초구 서초동 1563-10<BR>대표자 : 오종원<BR>주요사업 : 투자업</TD> <TD class=TD height=319 vAlign=top width=150>1)본 유상증자가 완료되면 당사의 최대주주는 (주)비앤에이치투자로 변경될 예정이며, 관련공시를 진행할 예정입니다.<BR>*회사명 : (주)비앤에이치투자<BR>본점소재지 : 서울 강남 테헤란로70길14-8, 8층815에이호(대치동,세왕개발빌딩)<BR>대표자 : 한상민<BR>주요사업 : 투자업</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=66 width=150>[제3자배정 <A href="hts://runmenu=0000||code=001680/"><U><FONT color=#0000ff>대상</FONT></U></A>자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등]</TD> <TD class=TD height=66 width=150>배정대상자 변경</TD> <TD class=TD height=66 width=150>(첨부1) 변경전</TD> <TD class=TD height=66 width=150>(첨부2) 변경후</TD></TR></TBODY></TABLE></P> <P><BR>(첨부1) 변경전<BR><BR></P> <P> <TABLE class=nb width=600> <COLGROUP> <COL width=600></COL></COLGROUP> <TBODY> <TR> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=600>【제3자배정 <A href="hts://runmenu=0000||code=001680/"><U><FONT color=#0000ff>대상</FONT></U></A>자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】</TD></TR></TBODY></TABLE> <TABLE class=TABLE border=1 width=914> <COLGROUP> <COL width=138></COL> <COL width=152></COL> <COL width=221></COL> <COL width=154></COL> <COL width=123></COL> <COL width=126></COL></COLGROUP> <THEAD> <TR> <TH class=TH height=43 width=138 align=middle>제3자배정 <A href="hts://runmenu=0000||code=001680/"><U><FONT color=#0000ff>대상</FONT></U></A>자</TH> <TH class=TH height=43 width=152 align=middle>회사 또는<BR>최대주주와의 관계</TH> <TH class=TH height=43 width=221 align=middle>선정경위</TH> <TH class=TH height=43 width=154 align=middle>증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획</TH> <TH class=TH height=43 width=123 align=middle>배정주식수 (주)</TH> <TH class=TH height=43 width=126 align=middle>비 고</TH></TR></THEAD> <TBODY> <TR> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=138>(주)아인파트너스</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=152>-</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=221>회사의 경영목적달성 및 투자자의 납입능력등을 고려하여 이사회에서 최종적으로 선정함</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=154>해당없음</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=123 align=right>7,309,941</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=126>1년간 보호예수</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=138>(주)토러스투자</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=152>-</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=221>회사의 경영목적달성 및 투자자의 납입능력등을 고려하여 이사회에서 최종적으로 선정함</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=154>해당없음</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=123 align=right>5,116,959</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=126>1년간 보호예수</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=138>김남인</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=152>-</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=221>회사의 경영목적달성 및 투자자의 납입능력등을 고려하여 이사회에서 최종적으로 선정함</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=154>해당없음</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=123 align=right>5,116,959</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=126>1년간 보호예수</TD></TR></TBODY></TABLE></P> <P><BR>(첨부2) 변경후<BR><BR></P> <P> <TABLE class=nb width=600> <COLGROUP> <COL width=600></COL></COLGROUP> <TBODY> <TR> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=600>【제3자배정 <A href="hts://runmenu=0000||code=001680/"><U><FONT color=#0000ff>대상</FONT></U></A>자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】</TD></TR></TBODY></TABLE> <TABLE class=TABLE border=1 width=914> <COLGROUP> <COL width=147></COL> <COL width=143></COL> <COL width=221></COL> <COL width=154></COL> <COL width=123></COL> <COL width=126></COL></COLGROUP> <THEAD> <TR> <TH class=TH height=43 width=147 align=middle>제3자배정 <A href="hts://runmenu=0000||code=001680/"><U><FONT color=#0000ff>대상</FONT></U></A>자</TH> <TH class=TH height=43 width=143 align=middle>회사 또는<BR>최대주주와의 관계</TH> <TH class=TH height=43 width=221 align=middle>선정경위</TH> <TH class=TH height=43 width=154 align=middle>증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획</TH> <TH class=TH height=43 width=123 align=middle>배정주식수 (주)</TH> <TH class=TH height=43 width=126 align=middle>비 고</TH></TR></THEAD> <TBODY> <TR> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=147>(주)비앤에이치투자</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=143>-</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=221>회사의 경영목적달성 및 투자자의 납입능력등을 고려하여 이사회에서 최종적으로 선정함</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=154>해당없음</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=123 align=right>4,385,964</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=126>1년간 보호예수</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=147>더스퀘어제3호투자조합</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=143>-</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=221>회사의 경영목적달성 및 투자자의 납입능력등을 고려하여 이사회에서 최종적으로 선정함</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=154>해당없음</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=123 align=right>4,005,847</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=126>1년간 보호예수</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=147>(주)토러스투자</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=143>-</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=221>회사의 경영목적달성 및 투자자의 납입능력등을 고려하여 이사회에서 최종적으로 선정함</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=154>해당없음</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=123 align=right>555,556</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=126>1년간 보호예수</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=147>퍼스트인베스트먼트어드바이저스(주)</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=143>-</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=221>회사의 경영목적달성 및 투자자의 납입능력등을 고려하여 이사회에서 최종적으로 선정함</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=154>해당없음</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=123 align=right>409,358</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=126>1년간 보호예수</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=147>(주)석도선</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=143>-</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=221>회사의 경영목적달성 및 투자자의 납입능력등을 고려하여 이사회에서 최종적으로 선정함</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=154>해당없음</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=123 align=right>146,198</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=126>1년간 보호예수</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=147>김남인</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=143>-</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=221>회사의 경영목적달성 및 투자자의 납입능력등을 고려하여 이사회에서 최종적으로 선정함</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=154>해당없음</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=123 align=right>1,461,988</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=126>1년간 보호예수</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=147>(주)코리아실버스톤</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=143>-</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=221>회사의 경영목적달성 및 투자자의 납입능력등을 고려하여 이사회에서 최종적으로 선정함</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=154>해당없음</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=123 align=right>730,994</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=126>1년간 보호예수</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=147>(주)로켓모바일</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=143>-</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=221>회사의 경영목적달성 및 투자자의 납입능력등을 고려하여 이사회에서 최종적으로 선정함</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=154>해당없음</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=123 align=right>730,994</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=126>1년간 보호예수</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=147>베이스로드(주)</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=143>-</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=221>회사의 경영목적달성 및 투자자의 납입능력등을 고려하여 이사회에서 최종적으로 선정함</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=154>해당없음</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=123 align=right>730,994</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=126>1년간 보호예수</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=147>김익현</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=143>-</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=221>회사의 경영목적달성 및 투자자의 납입능력등을 고려하여 이사회에서 최종적으로 선정함</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=154>해당없음</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=123 align=right>730,994</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=126>1년간 보호예수</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=147>한재효</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=143>-</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=221>회사의 경영목적달성 및 투자자의 납입능력등을 고려하여 이사회에서 최종적으로 선정함</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=154>해당없음</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=123 align=right>730,994</TD> <TD class=TD height=66 vAlign=top width=126>1년간 보호예수</TD></TR></TBODY></TABLE></P> <P><BR><BR></P> <P class=PGBRK></P> <H2 class=SECTION-1> <P class=SECTION-1>주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항</H2></P> <P> <TABLE class=nb width=600> <COLGROUP> <COL width=141></COL> <COL width=183></COL> <COL width=276></COL></COLGROUP> <TBODY> <TR> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=600 colSpan=3><BR></TD></TR> <TR> <TD class=TD height=43 vAlign=top width=600 colSpan=3><BR><BR></TD></TR> <TR> <TD class=TD height=20 width=324 colSpan=2>금융위원회 / 한국거래소 귀중</TD> <TD class=TD height=20 width=276 align=right> 2016년     2월     4일</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=43 vAlign=top width=600 colSpan=3><BR><BR></TD></TR> <TR> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=141>회     사     명  :</TD> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=459 colSpan=2>제미니투자(주)</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=141>대  표   이  사  :</TD> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=459 colSpan=2>송종훈</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=141>본 점  소 재 지 :</TD> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=459 colSpan=2>서울시 강남구 테헤란로 87길 13, 서영빌딩 10층(삼성동)</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=141><BR></TD> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=459 colSpan=2>(전  화)02-2051-9640</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=141><BR></TD> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=459 colSpan=2>(홈페이지)http://www.geminivc.co.kr</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=141><BR></TD> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=459 colSpan=2><BR></TD></TR> <TR> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=600 colSpan=3><BR></TD></TR> <TR> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=600 colSpan=3><BR></TD></TR> <TR> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=141>작 성 책 임 자 :</TD> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=183>(직  책)대표이사</TD> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=276>(성  명)송종훈</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=141><BR></TD> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=459 colSpan=2>(전  화)02-2051-9640</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=600 colSpan=3><BR></TD></TR></TBODY></TABLE></P> <P><BR></P> <P class=PGBRK></P> <H2 class=SECTION-1> <P class=SECTION-1>유상증자 결정</H2></P> <P><BR></P> <P> <TABLE class=TABLE border=1 width=600> <COLGROUP> <COL width=160></COL> <COL width=172></COL> <COL width=268></COL></COLGROUP> <TBODY> <TR> <TD class=TD height=50 rowSpan=2 width=160>1. 신주의 종류와 수</TD> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=172 align=middle>보통주식 (주)</TD> <TD class=TD height=20 width=268 align=right>14,619,881</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=172 align=middle>기타주식 (주)</TD> <TD class=TD height=20 width=268 align=right>-</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=332 colSpan=2>2. 1주당 액면가액 (원)</TD> <TD class=TD height=20 width=268 align=right>500</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=50 rowSpan=2 width=160>3. 증자전 <BR>    발행주식총수 (주)</TD> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=172 align=middle>보통주식 (주)</TD> <TD class=TD height=20 width=268 align=right>24,413,570</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=172 align=middle>기타주식 (주)</TD> <TD class=TD height=20 width=268 align=right>-</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=133 rowSpan=4 width=160>4. 자금조달의 목적</TD> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=172 align=middle>시설자금 (원)</TD> <TD class=TD height=20 width=268 align=right>-</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=20 width=172 align=middle>운영자금 (원)</TD> <TD class=TD height=20 width=268 align=right>9,999,998,604</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=43 width=172 align=middle>타법인 증권<BR>취득자금 (원)</TD> <TD class=TD height=43 width=268 align=right>-</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=172 align=middle>기타자금 (원)</TD> <TD class=TD height=20 width=268 align=right>-</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=20 width=332 colSpan=2>5. 증자방식</TD> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=268 align=middle>제3자배정증자</TD></TR></TBODY></TABLE></P> <P>※ 기타주식에 관한 사항</P> <P> <TABLE class=TABLE border=1 width=600> <COLGROUP> <COL width=235></COL> <COL width=365></COL></COLGROUP> <TBODY> <TR> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=235>정관의 근거</TD> <TD class=TD height=20 width=365>-</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=235>주식의 내용</TD> <TD class=TD height=20 width=365>-</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=235>기타</TD> <TD class=TD height=20 width=365>-</TD></TR></TBODY></TABLE> <TABLE class=TABLE border=1 width=600> <COLGROUP> <COL width=149></COL> <COL width=200></COL> <COL width=251></COL></COLGROUP> <TBODY> <TR> <TD class=TD height=50 rowSpan=2 width=149>6. 신주 발행가액</TD> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=200 align=middle>보통주식 (원)</TD> <TD class=TD height=20 width=251 align=right>684</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=200 align=middle>기타주식 (원)</TD> <TD class=TD height=20 width=251 align=right>-</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=349 colSpan=2>7. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%)</TD> <TD class=TD height=20 width=251 align=right>-10%</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=349 colSpan=2>8. 제3자배정에 대한 정관의 근거</TD> <TD class=TD height=20 width=251 align=middle>당사 정관 제10조</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=349 colSpan=2>9. 납입일</TD> <TD class=TD height=20 width=251 align=middle>2016년 04월 05일</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=349 colSpan=2>10. 신주의 배당기산일</TD> <TD class=TD height=20 width=251 align=middle>2016년 04월 01일</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=349 colSpan=2>11. 신주권교부예정일</TD> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=251 align=middle>2016년 04월 18일</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=349 colSpan=2>12. 신주의 상장 예정일</TD> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=251 align=middle>2016년 04월 19일</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=20 width=349 colSpan=2>13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부</TD> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=251 align=middle>아니오</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=20 width=349 colSpan=2>  - 현물출자가 있는지 여부</TD> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=251 align=middle>아니오</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=43 width=349 colSpan=2>  - 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이 <BR>      있는지 여부</TD> <TD class=TD height=43 vAlign=top width=251 align=middle>해당없음</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=73 rowSpan=2 width=149>  - 납입예정 주식의<BR>      현물출자 가액</TD> <TD class=TD height=20 width=200 align=middle>현물출자가액(원)</TD> <TD class=TD height=20 width=251 align=middle>-</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=43 width=200 align=middle>당사 최근사업연도 <BR>자산총액 대비(%)</TD> <TD class=TD height=43 width=251 align=middle>-</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=20 width=349 colSpan=2>  - 납입예정 주식수</TD> <TD class=TD height=20 width=251 align=middle>-</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=20 width=349 colSpan=2>14. 우회상장 요건 충족여부</TD> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=251 align=middle>아니오</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=20 width=349 colSpan=2>15. 이사회결의일(결정일)</TD> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=251 align=middle>2016년 02월 04일</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=50 rowSpan=2 width=149>  - 사외이사<BR>      참석여부</TD> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=200 align=middle>참석 (명)</TD> <TD class=TD height=20 width=251 align=middle>0</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=200 align=middle>불참 (명)</TD> <TD class=TD height=20 width=251 align=middle>2</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=349 colSpan=2>  - 감사(감사위원) 참석여부</TD> <TD class=TD height=20 width=251 align=middle>불참</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=349 colSpan=2>16. 증권신고서 제출대상 여부</TD> <TD class=TD height=20 width=251 align=middle>아니오</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=349 colSpan=2>17. 제출을 면제받은 경우 그 사유</TD> <TD class=TD height=20 width=251 align=middle>면제(사모, 1년간 전량 보호예수)</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=349 colSpan=2>18. 공정거래위원회 신고대상 여부</TD> <TD class=TD height=20 width=251 align=middle>미해당</TD></TR></TBODY></TABLE></P> <P>19. 기타 투자판단에 참고할 사항</P> <P><BR>1) 본 유상증자가 완료되면 당사의 최대주주는 (주)비앤에이치투자로 변경될 예정이며, 관련공시를 진행할 예정입니다.<BR><BR>* 회사명 : (주)비앤에이치투자<BR>   본점소재지 : 서울 강남 테헤란로70길14-8, 8층815에이호(대치동,세왕개발빌딩)<BR>   대표자 : 한상민<BR>   주요사업 : 투자업<BR><BR>2) '증권의 발행 및 공시에 관한 규정’제5-18조(유상증자의 발행가액 결정) 제2항에 의거하여, 이사회결의일 전일(2016.2.3.)을 기산일로 하여 과거 1개월간의 가중산술평균주가, 1주일간의 가중산술평균주가, 최근일 가중산술평균 주가를 산술평균한 금액과 최근일 가중산술평균주가 중 낮은 금액에 할인율10%를 적용하여 발행가액을 결정함. (단, 원단위 미만은 절상함.)<BR><BR>3) 본 유상증자로 발행되는 신주는 1년간 보호예수될 예정입니다.<BR><BR>4) 본 신주발행과 관련하여 필요한 절차사항은 대표이사에게 위임합니다.<BR><BR>5) 본 유상증자일정은 관계기관과의 협의과정에서 변경될 수 있습니다. </P> <P><BR></P> <P> <TABLE class=nb width=600> <COLGROUP> <COL width=600></COL></COLGROUP> <TBODY> <TR> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=600>【제3자배정 근거, 목적 등】</TD></TR></TBODY></TABLE> <TABLE class=TABLE border=1 width=600> <COLGROUP> <COL width=300></COL> <COL width=300></COL></COLGROUP> <THEAD> <TR> <TH class=TH height=20 width=300 align=middle>제3자배정 근거가 되는 정관규정</TH> <TH class=TH height=20 width=300 align=middle>제3자배정 증자의 목적</TH></TR></THEAD> <TBODY> <TR> <TD class=TD height=921 width=300> <P>제10조(신주인수권)<BR> ①주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.<BR> ②회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.<BR> 1. 『자본시장과 금융투자업에 관한 법률』 제 165조의 6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우 <BR> 2.『상법』 제 542조의 3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우</P> <P>3.발행하는 주식총수의 100분의 20범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우.<BR> 4.『근로자복지기본법』 제32조의2의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 </P> <P>5.『상법』 제 418조제2항의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우</P> <P>6.긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관, 기관투자자 또는 개인 등 에게 신주를 발행하는 경우</P> <P>③제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.</P> <P>④신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발행한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.</P></TD> <TD class=TD height=921 width=300>운영자금</TD></TR></TBODY></TABLE></P> <P><BR></P> <P> <TABLE class=nb width=600> <COLGROUP> <COL width=600></COL></COLGROUP> <TBODY> <TR> <TD class=TD height=20 vAlign=top width=600>【제3자배정 <A href="hts://runmenu=0000||code=001680/"><U><FONT color=#0000ff>대상</FONT></U></A>자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】</TD></TR></TBODY></TABLE> <TABLE class=TABLE border=1 width=914> <COLGROUP> <COL width=145></COL> <COL width=145></COL> <COL width=221></COL> <COL width=154></COL> <COL width=123></COL> <COL width=126></COL></COLGROUP> <THEAD> <TR> <TH class=TH height=43 width=145 align=middle>제3자배정 <A href="hts://runmenu=0000||code=001680/"><U><FONT color=#0000ff>대상</FONT></U></A>자</TH> <TH class=TH height=43 width=145 align=middle>회사 또는<BR>최대주주와의 관계</TH> <TH class=TH height=43 width=221 align=middle>선정경위</TH> <TH class=TH height=43 width=154 align=middle>증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획</TH> <TH class=TH height=43 width=123 align=middle>배정주식수 (주)</TH> <TH class=TH height=43 width=126 align=middle>비 고</TH></TR></THEAD> <TBODY> <TR> <TD class=TD height=66 width=145>(주)비앤에이치투자</TD> <TD class=TD height=66 width=145>-</TD> <TD class=TD height=66 width=221>회사의 경영목적달성 및 투자자의 납입능력등을 고려하여 이사회에서 최종적으로 선정함</TD> <TD class=TD height=66 width=154>해당없음</TD> <TD class=TD height=66 width=123 align=right>4,385,964</TD> <TD class=TD height=66 width=126>1년간 보호예수</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=66 width=145>더스퀘어제3호투자조합</TD> <TD class=TD height=66 width=145>-</TD> <TD class=TD height=66 width=221>회사의 경영목적달성 및 투자자의 납입능력등을 고려하여 이사회에서 최종적으로 선정함</TD> <TD class=TD height=66 width=154>해당없음</TD> <TD class=TD height=66 width=123 align=right>4,005,847</TD> <TD class=TD height=66 width=126>1년간 보호예수</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=66 width=145>(주)토러스투자</TD> <TD class=TD height=66 width=145>-</TD> <TD class=TD height=66 width=221>회사의 경영목적달성 및 투자자의 납입능력등을 고려하여 이사회에서 최종적으로 선정함</TD> <TD class=TD height=66 width=154>해당없음</TD> <TD class=TD height=66 width=123 align=right>555,556</TD> <TD class=TD height=66 width=126>1년간 보호예수</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=66 width=145>퍼스트인베스트먼트어드바이저스(주)</TD> <TD class=TD height=66 width=145>-</TD> <TD class=TD height=66 width=221>회사의 경영목적달성 및 투자자의 납입능력등을 고려하여 이사회에서 최종적으로 선정함</TD> <TD class=TD height=66 width=154>해당없음</TD> <TD class=TD height=66 width=123 align=right>409,358</TD> <TD class=TD height=66 width=126>1년간 보호예수</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=66 width=145>(주)석도선</TD> <TD class=TD height=66 width=145>-</TD> <TD class=TD height=66 width=221>회사의 경영목적달성 및 투자자의 납입능력등을 고려하여 이사회에서 최종적으로 선정함</TD> <TD class=TD height=66 width=154>해당없음</TD> <TD class=TD height=66 width=123 align=right>146,198</TD> <TD class=TD height=66 width=126>1년간 보호예수</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=66 width=145>김남인</TD> <TD class=TD height=66 width=145>-</TD> <TD class=TD height=66 width=221>회사의 경영목적달성 및 투자자의 납입능력등을 고려하여 이사회에서 최종적으로 선정함</TD> <TD class=TD height=66 width=154>해당없음</TD> <TD class=TD height=66 width=123 align=right>1,461,988</TD> <TD class=TD height=66 width=126>1년간 보호예수</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=66 width=145>(주)코리아실버스톤</TD> <TD class=TD height=66 width=145>-</TD> <TD class=TD height=66 width=221>회사의 경영목적달성 및 투자자의 납입능력등을 고려하여 이사회에서 최종적으로 선정함</TD> <TD class=TD height=66 width=154>해당없음</TD> <TD class=TD height=66 width=123 align=right>730,994</TD> <TD class=TD height=66 width=126>1년간 보호예수</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=66 width=145>(주)로켓모바일</TD> <TD class=TD height=66 width=145>-</TD> <TD class=TD height=66 width=221>회사의 경영목적달성 및 투자자의 납입능력등을 고려하여 이사회에서 최종적으로 선정함</TD> <TD class=TD height=66 width=154>해당없음</TD> <TD class=TD height=66 width=123 align=right>730,994</TD> <TD class=TD height=66 width=126>1년간 보호예수</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=66 width=145>베이스로드(주)</TD> <TD class=TD height=66 width=145>-</TD> <TD class=TD height=66 width=221>회사의 경영목적달성 및 투자자의 납입능력등을 고려하여 이사회에서 최종적으로 선정함</TD> <TD class=TD height=66 width=154>해당없음</TD> <TD class=TD height=66 width=123 align=right>730,994</TD> <TD class=TD height=66 width=126>1년간 보호예수</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=66 width=145>김익현</TD> <TD class=TD height=66 width=145>-</TD> <TD class=TD height=66 width=221>회사의 경영목적달성 및 투자자의 납입능력등을 고려하여 이사회에서 최종적으로 선정함</TD> <TD class=TD height=66 width=154>해당없음</TD> <TD class=TD height=66 width=123 align=right>730,994</TD> <TD class=TD height=66 width=126>1년간 보호예수</TD></TR> <TR> <TD class=TD height=66 width=145>한재효</TD> <TD class=TD height=66 width=145>-</TD> <TD class=TD height=66 width=221>회사의 경영목적달성 및 투자자의 납입능력등을 고려하여 이사회에서 최종적으로 선정함</TD> <TD class=TD height=66 width=154>해당없음</TD> <TD class=TD height=66 width=123 align=right>730,994</TD> <TD class=TD height=66 width=126>1년간 보호예수</TD></TR></TBODY></TABLE></P> <P><BR></P> <P><BR></P>