파인아시아자산운용㈜ 및 ㈜아람자산운용㈜,한화투자증권㈜,디비금융투자㈜,농협은행㈜, 등에 대한 조사 및 검사결과 조치

파인아시아자산운용㈜ 및 ㈜아람자산운용㈜,한화투자증권㈜,디비금융투자㈜,농협은행㈜, 등에 대한 조사 및 검사결과 조치 <a href="http://www.fss.or.kr/fss/kr/promo/bodobbs_view.jsp?seqno=23201&no=15457&s_title=&s_kind=&page=1">http://www.fss.or.kr/fss/kr/promo/bodobbs_view.jsp?seqno=23201&no=15457&s_title=&s_kind=&page=1</a> <a href='javascript:fileFilterViewer("http://cfile275.uf.daum.net/attach/9926D83E5EF355CD03713B", "/cfile275/99/26D83E5EF355CD03713B", "200624_보도자료_파인아시아 및 아람자산운용에 대한 조사 및 검사 결과 조치.hwp", "grpid%3D1YXpP%26fldid%3DqLvi%26dataid%3D988%26fileid%3D1%26regdt%3D20200624223424&url=http%3A%2F%2Fcfile275.uf.daum.net%2Fattach%2F9926D83E5EF355CD03713B")'><img src="https://t1.daumcdn.net/daumtop_deco/icon/icon.hanmail.net/editor/p_etc_s.gif" border="0" alt="첨부파일" class="vam"/> 200624_보도자료_파인아시아 및 아람자산운용에 대한 조사 및 검사 결과 조치.hwp</a>제 목 : 파인아시아자산운용㈜ 및 ㈜아람자산운용㈜ 등에 대한 조사 및 검사결과 조치 1. 개 요□ 금융위원회는 2020.6.24.(수) 제12차 정례회의를 개최하여 ㅇ 파인아시아자산운용㈜, 아람자산운용㈜, 농협은행㈜의 증권신고서 미제출에 대한 금감원의 조사결과 조치안을 의결하였고, ㅇ 파인아시아자산운용㈜, 아람자산운용㈜, 디비금융투자㈜, 한화투자증권㈜에 대한 금감원의 검사결과 조치안을 의결하였습니다.<table style="border-collapse:collapse;border-top:solid #000000 0.28pt;border-left:solid #000000 0.28pt;border-bottom:solid #000000 0.28pt;border-right:solid #000000 0.28pt;"><tbody><tr><td rowspan="2" style="width:136.01pt;height:22.48pt;padding:-0.01pt -0.01pt -0.01pt -0.01pt;border-top:dotted #000000 0.28pt;border-left:dotted #000000 0.28pt;border-bottom:dotted #000000 0.28pt;border-right:dotted #000000 0.28pt;" valign="center">참고 : 진행경과</td><td style="width:326.06pt;height:11.24pt;padding:-0.01pt -0.01pt -0.01pt -0.01pt;border-top:none;border-left:dotted #000000 0.28pt;border-bottom:dotted #000000 0.28pt;border-right:none;" valign="center"></td></tr><tr><td style="width:326.06pt;height:11.24pt;padding:-0.01pt -0.01pt -0.01pt -0.01pt;border-top:dotted #000000 0.28pt;border-left:dotted #000000 0.28pt;border-bottom:none;border-right:dotted #000000 0.28pt;" valign="center"></td></tr><tr><td colspan="2" style="width:462.07pt;height:165.71pt;padding:-0.01pt -0.01pt -0.01pt -0.01pt;border-top:none;border-left:dotted #000000 0.28pt;border-bottom:dotted #000000 0.28pt;border-right:dotted #000000 0.28pt;" valign="center">① 금감원은 총 2회(2019.6.13./6.27.)에 걸친 제재심의위원회를 거쳐 파인아시아․아람자산운용 및 디비금융투자․한화투자증권에 대한 조치안을 심의② 금융위는 법령해석심의위원회(2019.10.10.) 및 자본시장조사심의위원회(2019.9.16./2019.11.4.)를 개최하여 파인아시아․아람자산운용 및 농협은행에 대한 조치안을 심의③ 증선위는 총 4회(2019.11.27./2019.12.11./2020.5.20./2020.6.3.)에 걸쳐 증권신고서 미제출 관련 ｢자본시장법｣ 위반사항에 대한 과징금 부과안을 심의</td></tr></tbody></table>2. 의결 내용󰊱 파인아시아자산운용㈜에 대해 ‘업무 일부정지(사모증권․혼합자산펀드 신규설정 업무) 6개월’, 과태료 10억원, 과징금 10억원을 부과하기로 의결하였습니다. ㅇ 증권신고서 제출의무 위반에 대한 과징금 부과와 관련하여, 위반행위로 인한 경제적 이익 등을 고려하도록 한 자본시장법과 과징금 제도 취지를 감안한 증선위의 심의결과대로 금감원 원안을 수정의결*하였습니다. * (금감원 원안) 57억 8,540만원 → (금융위 의결) 10억원 ㅇ 그 외 위반사항 관련 제재안*은 금감원 원안대로 의결하였습니다. * (판매사 운용지시에 따른 펀드설정․운용) 업무 일부정지 6개월, 과태료 10억원 󰊲 아람자산운용㈜에 대해 ‘업무 일부정지(사모증권․혼합자산펀드 신규설정 업무) 3개월’, 과태료 4억 7,720만원, 과징금 10억원을 부과하기로 의결하였습니다. ㅇ 증권신고서 제출의무 위반에 대한 과징금 부과와 관련하여, 위반행위로 인한 경제적 이익 등을 고려하도록 한 자본시장법과 과징금 제도 취지를 감안한 증선위의 심의결과대로 금감원 원안을 수정의결*하였습니다. * (금감원 원안) 65억 7,600만원 → (금융위 의결) 10억원 ㅇ 그 외 위반사항 관련 제재안*은 금감원 원안대로 의결하였습니다. * (판매사 운용지시에 따른 펀드설정․운용) 업무 일부정지 3개월, 과태료 4억 7,720만원 󰊳 농협은행㈜에 대해 과징금 20억원을 부과하기로 의결하였습니다. ㅇ 증권신고서 제출의무 위반과 관련하여, 증권신고서 제출의무자인 파인아시아자산운용㈜ 및 아람자산운용㈜의 과징금 부과금액과 농협은행㈜의 법적 지위를 감안한 증선위의 심의결과대로 금감원 원안을 수정의결하였습니다. * (금감원 원안) 105억 2,140만원 → (금융위 의결) 20억원󰊴 디비금융투자㈜에 대해 금감원 원안대로 과태료 5,000만원*을 부과하기로 의결하였습니다. * 투자자의 위법한 거래를 감추어주기 위하여 부정한 방법을 사용󰊵 한화투자증권㈜에 대해 금감원 원안대로 과태료 3,750만원*을 부과하기로 의결하였습니다. * 투자자의 위법한 거래를 감추어주기 위하여 부정한 방법을 사용<table style="border-collapse:collapse;border-top:solid #000000 0.28pt;border-left:solid #000000 0.28pt;border-bottom:solid #000000 0.28pt;border-right:solid #000000 0.28pt;"><tbody><tr><td style="width:459.24pt;height:245.57pt;padding:-0.01pt -0.01pt -0.01pt -0.01pt;border-top:dotted #000000 0.28pt;border-left:dotted #000000 0.28pt;border-bottom:dotted #000000 0.28pt;border-right:dotted #000000 0.28pt;" valign="center">※ (참고) 발행사인 파인아시아㈜ 및 아람자산운용㈜의 대표이사에 대한 과징금은 2020.6.3. 제11차 증권선물위원회에서 조치하였습니다. ㅇ 증선위는 경제적 이익 등을 고려하도록 한 자본시장법과 과징금 제도 취지를 감안, 증권신고서 제출의무 위반에 대한 과징금 부과와 관련하여, 금감원 원안을 수정의결*하였습니다. * (금감원 원안) A(파인아시아 前대표이사) 6천만원 B(파인아시아 前대표이사) 1억 5천만원 C(아람자산운용 대표이사) 2억 4천만원 (금융위 의결) A(파인아시아 前대표이사) 520만원 B(파인아시아 前대표이사) 1,460만원 C(아람자산운용 대표이사) 2,170만원</td></tr></tbody></table><table style="border-collapse:collapse;border-top:solid #000000 0.28pt;border-left:solid #000000 0.28pt;border-bottom:solid #000000 0.28pt;border-right:solid #000000 0.28pt;"><tbody><tr><td style="width:110.72pt;height:51.55pt;padding:-0.01pt -0.01pt -0.01pt -0.01pt;border-top:double #000000 1.98pt;border-left:double #000000 1.98pt;border-bottom:double #000000 1.98pt;border-right:none;" valign="center"> <img height="35pt" src="file:///C:\Users\이기범\AppData\Local\Temp\Hnc\BinData\EMB00000d846c06.jpg" v:shapes="_x123635576" width="99pt"> </td><td style="width:109.13pt;height:51.55pt;padding:-0.01pt -0.01pt -0.01pt -0.01pt;border-top:double #000000 1.98pt;border-left:none;border-bottom:double #000000 1.98pt;border-right:none;" valign="center">☞ 본 자료를 인용 보도할 경우 출처를 표기해 주십시오.http://www.fsc.go.kr</td><td style="width:128.14pt;height:51.55pt;padding:-0.01pt -0.01pt -0.01pt -0.01pt;border-top:double #000000 1.98pt;border-left:none;border-bottom:double #000000 1.98pt;border-right:none;" valign="center">금융위원회 대 변 인prfsc@korea.kr</td><td style="width:159.28pt;height:51.55pt;padding:-0.01pt -0.01pt -0.01pt -0.01pt;border-top:double #000000 1.98pt;border-left:none;border-bottom:double #000000 1.98pt;border-right:double #000000 1.98pt;" valign="center"> <img height="36pt" src="file:///C:\Users\이기범\AppData\Local\Temp\Hnc\BinData\EMB00000d846c07.jpg" v:shapes="_x123639336" width="68pt">  <img height="36pt" src="file:///C:\Users\이기범\AppData\Local\Temp\Hnc\BinData\EMB00000d846c08.png" v:shapes="_x123639736" width="58pt"> </td></tr></tbody></table>“혁신금융, 더 많은 기회 함께하는 성장”