INTERNAL AUDIT ....

[튜터 유문종]

Contents

§ What is an  Internal Audit?

§ Why perform Internal Audits?

§ Principles of Internal Auditing

§ Types of Internal Audit

§ Use an Internal Audit Checklist

§ Do We Need An Internal Audit Procedure?

§ A Gap Analysis

§ Preparing the Audit Report

§ Getting the Most from the Audit Schedule

§ Other types of Audit

§  9001 Internal Audit - Docs, Procedure, Checklist [Template download]

§  14001 Internal Audits [Template download]

§  45001 Internal Audits [Template download]

Why Perform Internal Audits?

Your organization will likely conduct internal audits for one or more of the following reasons:

1.    Ensuring compliance to the requirements of internal, international and industry standards & regulations, and customer requirements

2.    To determine the effectiveness of the implemented system in meeting specified objectives (quality, environmental, financial)

3.    To explore opportunities for improvement

4.    To meet statutory and regulatory requirements

5.    To provide feedback to Top Management

내부심사를 수행하는 이유는 무엇입니까?

귀하의 조직은 다음 중 하나 이상의 이유로 내부심사를 실시할 가능성이 높습니다.

1.내부, 국제 및 산업 표준 및 규격과 고객 요구 사항의 요구 사항 준수 보장

2.특정 목표(품질, 환경, 재무)를 충족하는 데 있어 구현된 시스템의 효과성을 확인합니다.

3.개선의 기회를 탐색하기 위해

4.법적 및 규제 요구 사항을 충족하려면

5.최고 경영진에 피드백 제공

Principles of Internal Auditing

Auditing relies on a number of principles whose intent is to make the audit become an effective and reliable tool that supports your company’s management policies and policies whilst providing suitable objective information that your company can act upon to continually improve its performance.

Adherence to the following principles are considered to be a prerequisite for ensuring that the conclusions derived from the audit are accurate, objective and sufficient. It also allows auditors working independently from one another to reach similar conclusions when auditing in similar circumstances.

The following principles relate to auditors:

1.    Ethical conduct: Trust, integrity, confidentiality and discretion are essential to auditing

2.    Fair presentation: Audit findings, conclusions and reports reflect truthfully and accurately the audit activities

3.    Professional care: Auditors must exercise care in accordance with the importance of the task they perform

4.    Independence: Auditors must be independent of the activity being audited and be objective

5.     Evidence-based approach: Evidence must be verifiable and be based on samples of the information available.

내부심사의 원칙

심사는 심사가 회사의 경영 방침  및 방침 을 지원하는 효과적이고 신뢰할 수 있는 도구가 되도록 하는 동시에 회사가 성과를 지속적으로 개선하기 위해 조치를 취할 수 있는 적절하고 객관적인 정보를 제공하는 것을 목적으로 하는 여러 가지 원칙에 의존합니다.

다음 원칙을 준수하는 것은 심사에서 도출된 결론이 정확하고 객관적이며 충분하다는 것을 보장하기 위한 전제 조건으로 간주됩니다. 또한 유사한 상황에서 심사할 때 서로 독립적으로 일하는 심사인이 유사한 결론에 도달할 수 있도록 해줍니다.

심사자와 관련된 원칙은 다음과 같습니다.

1.윤리적 행동: 신뢰, 성실성, 기밀성 및 재량권은 심사에 필수적입니다.

2.공정한 제시: 심사 결과, 결론 및 보고서는 심사 활동을 진실되고 정확하게 반영합니다.

3.전문적인 주의: 심사자는 자신이 수행하는 업무의 중요성에 따라 주의를 기울여야 합니다.

4.독립성: 심사자는 심사 대상 활동으로부터 독립적이어야 하며 객관적이어야 합니다.

5.증거 기반 접근 방식: 증거는 검증 가능해야 하며 이용 가능한 정보 샘플을 기반으로 해야...

Selection of Auditors

Competence level may be measured by training, participation in previous audits and experience in conducting audits. Auditors may be external or internal personnel; however, they should be in a position to be impartial and objective.

When internal personnel are selected to perform an audit, a mechanism needs to be established to ensure objectivity, for instance, a representative from another department may be selected to do the audit.

Audits are demanding and require various forms of expertise. The size of the audit team will vary pending the size of the organization, size and type of operations and the scope of the audit.

심사인의 선정

역량 수준은 교육, 이전 심사 참여, 심사 수행 경험을 통해 측정할 수 있습니다. 심사자는 외부 직원일 수도 있고 내부 직원일 수도 있습니다. 그러나 공정하고 객관적일 수 있는 위치에 있어야 합니다.

내부 인력을 선정하여 심사를 수행하는 경우에는 타 부서의 대표자를 선정하여 심사를 수행하는 등 객관성을 확보할 수 있는 메커니즘을 마련해야 합니다.

심사는 까다롭고 다양한 형태의 전문 지식이 필요합니다. 심사팀의 규모는 조직 규모, 운영 규모 및 유형, 심사 범위에 따라 달라집니다.

Preparing for the Audit

Before the audit, prepare thoroughly! Spending time in preparation will make you much more effective during the audit - you will become a better auditor. Auditors should not skip this step as it provides much needed value to the audit. Taking the time to prepare and organize actually saves time during the audit.

Use an Internal Audit Checklist.

You should have an up-to-date audit schedule and a well defined audit plan for each process. Be sure to communicate the audit schedule to all parties involved as well as to Top Management as this will help reinforce your mandate.

Gather together all the relevant documented information that relates to the process you will be auditing. Look at process metrics, work instructions, turtle diagrams, process maps and flowcharts, etc. If applicable, collect and review any control plans and failure mode effects analysis work sheets too. Review these thoroughly and highlight the aspects that you plan to audit. Using the documented information in this way ensures they become audit records.

Your organization’s documented information may not cover all of the requirements that may be relevant to the process. If certain information is not available, it may become your first audit finding, not bad for the pre-audit review!

Certain information and linkages should be audited. Some are required and some are simply good audit practice. Putting these sections into a worksheet format gives auditors a guide to follow, to ensure the relevant links are audited.

심사 준비

심사 전, 철저하게 준비하세요! 준비하는 데 시간을 투자하면 심사 중에 훨씬 더 효율적으로 일할 수 있으며 더 나은 심사자가 될 것입니다. 심사자는 심사에 필요한 많은 가치를 제공하므로 이 단계를 건너뛰어서는 안 됩니다. 준비하고 정리하는 데 시간을 투자하면 실제로 심사 중에 시간이 절약됩니다.

내부심사 체크리스트를 사용하세요.

각 프로세스에 대해 최신 심사 일정과 잘 정의된 심사 계획이 있어야 합니다. 심사 일정을 모든 관련 당사자와 최고 경영진에게 전달하십시오. 이는 귀하의 임무를 강화하는 데 도움이 됩니다.

심사할 프로세스와 관련된 모든 문서화된 정보를 함께 수집하십시오. 프로세스 지표, 작업 지침, 터틀 다이어그램, 프로세스 맵 및 흐름도 등을 살펴보십시오. 해당되는 경우 제어 계획 및 실패 모드 영향 분석 워크시트도 수집하고 검토하십시오. 이를 철저하게 검토하고 심사하려는 측면을 강조하십시오. 이러한 방식으로 문서화된 정보를 사용하면 해당 정보가 심사 기록이 됩니다.

조직의 문서화된 정보는 프로세스와 관련된 모든 요구 사항을 포함하지 않을 수 있습니다. 특정 정보를 사용할 수 없는 경우 사전 심사 검토에 나쁘지 않은 첫 번째 심사 결과가 될 수 있습니다!

특정 정보와 연결은 심사되어야 합니다. 일부는 필수이고 일부는 단순히 좋은 심사 관행입니다. 이러한 섹션을 워크시트 형식으로 작성하면 심사자가 관련 링크를 심사할 수 있도록 따라야 할 지침을 제공합니다.

The Human Aspect of Auditing

Good auditors realize very early on that they are dealing with personalities as much as processes and systems. Whilst the intent of the audit a serious one, often light humor, politeness and diplomacy are the best ways to build rapport. It is vital every effort is made to reassure those being audited that the audit’s primary function is to drive improvement, not to name and shame.

If you are new to auditing, acknowledge this fact, be open and honest. It is also important to explain to the auditees that they are free to express their views during the audit. Remember that you, the auditor, are also there to learn.

Always discuss the issues you have identified with the auditees and always provide guidance on what is expected in terms rectifying any non-conformances or closing out observations you raised. Let the auditees know they are welcome to read your notes and findings; the audit is not a secret.

Try not to be drawn into arguments concerning your observations. It is never appropriate to directly name people in the audit report as this may lead to defensiveness which is ultimately counter productive.

심사의 인간적 측면

좋은 심사자는 자신이 프로세스와 시스템만큼 인격도 다루고 있다는 사실을 아주 일찍부터 깨닫습니다. 심사의 의도는 진지하지만 가벼운 유머, 공손함, 외교가 관계를 구축하는 가장 좋은 방법입니다. 심사의 주요 기능은 이름을 밝히고 수치심을 주는 것이 아니라 개선을 추진하는 것임을 심사 대상자들에게 확신시키기 위해 모든 노력을 기울이는 것이 중요합니다.

심사가 처음이라면 이 사실을 인정하고 개방적이고 정직하게 대하십시오. 또한 심사 중에 자신의 견해를 자유롭게 표현할 수 있다는 점을 피심사인에게 설명하는 것도 중요합니다. 심사자인 당신도 배우기 위해 그곳에 있다는 것을 기억하십시오.

식별한 문제를 피심사인과 항상 논의하고, 부적합 사항을 수정하거나 제기한 관찰 내용을 마무리하는 측면에서 예상되는 사항에 대한 지침을 항상 제공하십시오. 피심사인에게 귀하의 메모와 조사 결과를 읽어도 좋다는 사실을 알려주십시오. 심사는 비밀이 아닙니다.

당신의 관찰에 관해 논쟁에 휘말리지 않도록 노력하십시오. 심사 보고서에 사람들의 이름을 직접적으로 언급하는 것은 결코 적절하지 않습니다. 이는 궁극적으로 역효과를 낳는 방어적인 자세로 이어질 수 있기 때문입니다.

Definition of Internal Auditing

"Internal auditing is an independent, objective assurance and consulting activity designed to add value and improve an organization’s operations. It helps an organization accomplish its objectives by bringing a systematic, disciplined approach to eval‎uate and improve the effectiveness of risk management, control and governance processes."

Source: International Professional Practices Framework (IPPF), The Institute of Internal Auditors Research Foundation. Florida, USA, January 2011

내부심사의 정의

"내부심사는 가치를 더하고 조직의 운영을 개선하기 위해 고안된 독립적이고 객관적인 보증 및 컨설팅 활동입니다. 이는 위험 관리, 통제 및 거버넌스 프로세스의 효율성을 평가하고 개선하기 위한 체계적이고 규율 있는 접근 방식을 제공함으로써 조직이 목표를 달성하도록 돕습니다. ."

출처: IPPF(International Professional Practices Framework), 내부심사인협회 연구재단. 2011년 1월, 미국 플로리다

Types of Internal Audit    내부심사 유형

Internal audits are commonly referred to as ‘first-party audits’ and are conducted by an organization to determine compliance to a set of requirements which might arise from standards like API SPEC Q1 10TH, as well as customer or regulatory requirements.

There are common methods of internal auditing that may be used to determine compliance:

1.    System Audits

2.    Process Audits

3.    Product Audits

1.시스템 심사

2.프로세스 심사

3.제품 심사

내부심사는 일반적으로 '자사 심사'라고 하며 API SPEC Q1 10TH와 같은 표준과 고객 또는 규제 요구 사항에서 발생할 수 있는 일련의 요구 사항에 대한 준수 여부를 확인하기 위해 조직에서 수행합니다.

규정 준수 여부를 판단하는 데 사용할 수 있는 일반적인 내부심사 방법은 다음과 같습니다.

System Audits

The system audits are best undertaken using the internal audit checklist. This type of audit focuses on the organization’s quality management system as a whole, and compares the planning activities and broad system requirements to ensure that each clause or requirement has been implemented.

시스템 심사

시스템 심사는 내부심사 체크리스트를 사용하여 수행하는 것이 가장 좋습니다. 이 유형의 심사는 조직의 품질경영시스템  전체에 초점을 맞추고 계획 활동과 광범위한 시스템 요구 사항을 비교하여 각 조항 또는 요구 사항이 구현되었는지 확인합니다.

Process Audits

The process audit is an in-depth analysis which verifies that the processes comprising the management system are performing and producing in accordance with desired outcomes. The process audit also identifies any opportunities for improvement and possible corrective actions. Process audits are used to concentrate on any special, vulnerable, new or high-risk processes.

프로세스 심사

프로세스 심사는 경영 시스템을 구성하는 프로세스가 원하는 결과에 따라 수행되고 생산되고 있는지 확인하는 심층 분석입니다. 프로세스 심사에서는 개선 기회와 가능한 시정 조치도 식별합니다. 프로세스 심사는 특별하고 취약하며 새로운 프로세스나 고위험 프로세스에 집중하는 데 사용됩니다.

Product Audits

The product audit may be a series of audits, at appropriate stages of design, production and delivery to verify conformity to any specified product requirements, such as dimensions, functionality, packaging and labeling, at a defined frequency.

제품 심사

제품 심사는 정의된 빈도로 치수, 기능, 포장 및 라벨링과 같은 지정된 제품 요구 사항에 대한 적합성을 확인하기 위해 설계, 생산 및 배송의 적절한 단계에서 일련의 심사일 수 있습니다.

Use an Internal Audit Checklist

An internal audit checklist will help you to determine the extent to which your organization’s quality management system conforms to the requirements by determining whether those requirements have been effectively implemented and maintained.

The internal audit tool will help you to assess the status of your existing management system and identify process weakness to allow a targeted approach to prioritizing corrective action to drive improvement.

Our Internal Audit Checklist Template will save you hours of time, all the preparation is done for you already.

The internal audit checklist stands as a reference point before, during and after the audit process and if developed for a specific audit and used correctly will provide the following benefits:

1.    Checklists can be used as a reference for planning future audits

2.    Checklists can be provided to the auditee prior to the audit

3.    Checklists can provide a means of communication

4.    A completed checklist provides evidence the audit was performed

5.    Ensures the audit is conducted systematically and consistently

6.    Ensures a consistent audit approach

7.    Actively supports the organization’s audit process

8.    Provides a repository for notes collected during the audit process

9.    Ensures uniformity in the performance of different auditors

10. Provides reference to objective evidence

11. Audit checklists provide assistance to the audit process

The internal audit checklist comprises tables of the certifiable (‘shall’) requirements, from Section 4.0 to Section 6.0 of API SPEC Q1 10TH, each requirement is phrased as a question.

내부심사 체크리스트를 사용하세요

내부심사 체크리스트는 해당 요구 사항이 효과적으로 구현되고 유지되는지 여부를 결정하여 조직의 품질경영시스템 이 요구 사항을 준수하는 정도를 결정하는 데 도움이 됩니다.

내부심사 도구는 기존 관리 시스템의 상태를 평가하고 프로세스 약점을 식별하여 개선을 추진하기 위한 시정 조치의 우선순위를 정하는 목표 접근 방식을 허용하는 데 도움이 됩니다.

내부심사 체크리스트 템플릿을 사용하면 시간을 절약할 수 있으며 모든 준비가 이미 완료되었습니다.

내부심사 체크리스트는 심사 프로세스 전, 도중, 후에 참조 지점으로 사용되며 특정 심사를 위해 개발되고 올바르게 사용되면 다음과 같은 이점을 제공합니다.

체크리스트는 향후 심사 계획을 위한 참고 자료로 사용될 수 있습니다.

심사 전에 체크리스트를 피심사자에게 제공할 수 있습니다.

체크리스트는 의사소통 수단을 제공할 수 있습니다.

완료된 체크리스트는 심사가 수행되었다는 증거를 제공합니다.

심사가 체계적이고 일관되게 수행되도록 보장합니다.

일관된 심사 접근 방식 보장

조직의 심사 프로세스를 적극적으로 지원합니다.

심사 프로세스 중에 수집된 메모에 대한 저장소를 제공합니다.

다양한 심사자의 성과에 대한 통일성을 보장합니다.

객관적인 증거에 대한 참조를 제공합니다.

심사 체크리스트는 심사 프로세스에 대한 지원을 제공합니다.

내부심사 체크리스트는 API SPEC Q1 10TH의 섹션 4.0부터 섹션 6.0까지 인증 가능한('해야 한다') 요구사항 표로 구성되며, 각 요구사항은 질문으로 표현됩니다.

Do We Need An Internal Audit Procedure?

Yes, we recommend you document an Internal Audit Procedure - this addresses two of the  clauses - Performance Eval‎uation and Improvement. It will greatly help you with the process of auditing and internal audit management.

내부심사 절차가 필요합니까?

예, 내부심사 절차를 문서화하는 것이 좋습니다. 이 조항 중 두 가지인 성과 평가 및 개선을 다루고 있습니다. 심사과정 및 내부심사관리에 큰 도움이 될 것입니다.

Control of Internal Audits Procedure

The purpose of this procedure is to define your organization’s process for undertaking QMS audits, process audits, and supplier and legislation audits in order to assess the effectiveness of the application of the quality management system and its compliance to API SPEC Q1 10TH.

This procedure also defines the responsibilities for planning and conducting audits, reporting results and retaining associated records.

Looking For Help with Your Internal Audit Procedure?

Our Control of Internal Audits Procedure includes:

§ Procedure - view sample

§ Internal Audit Porcess Flowchart

§ Audit Report

§ Audit Feedback Form - view sample

§ Internal Audit Process Map - view sample

내부심사 절차 통제

이 절차의 목적은 품질경영시스템 적용의 효과성과 API SPEC Q1 10TH 준수 여부를 평가하기 위해 QMS 심사, 프로세스 심사, 공급업체 및 법률 심사를 수행하기 위한 조직의 프로세스를 정의하는 것입니다.

이 절차는 또한 심사 계획 및 수행, 결과 보고 및 관련 기록 유지에 대한 책임을 정의합니다.

내부심사 절차에 대한 도움을 찾고 계십니까?

내부심사 절차 통제에는 다음이 포함됩니다.

절차 - 샘플 보기

내부심사 업무 흐름도

심사 보고서

심사 피드백 양식 - 샘플 보기

내부심사 프로세스 맵 - 샘플 보기

A Gap Analysis

The gap analysis will likely be your first API SPEC Q1 10TH internal audit. The gap analysis checklist highlights the new requirements contained in API SPEC Q1 10TH but it not intended to cover all of the requirements from API SPEC Q1 10TH comprehensively.

The unique knowledge obtained about the status your existing quality management system will be a key driver of the subsequent implementation approach. Armed with this knowledge, it allows you to establish accurate budgets, time-lines and expectations which are proportional to the state of your current management system when directly compared to the requirements of the standards.

Your organization may already have in place an API SPEC Q1 9TH compliant quality management system or you might be running an uncertified system. If this is the case, you will want to determine how closely your system conforms to the requirements API SPEC Q1 10TH.

The results of a gap analysis exercise will help to determine the differences, or gaps, between your existing management system and the new requirements. Not only will the analysis template help you to identify the gaps, it will also allow you to recommend how those gaps should be filled.

The gap analysis output also provides a valuable baseline for the implementation process as a whole and for measuring progress. Try to understand each business process in the context of each of the requirements by comparing different activities and processes with what the standard requires. At the end of this activity, you will have a list of activities and processes that comply and ones that do not comply. The latter list now becomes the target of your implementation plan.

격차 분석

격차 분석은 첫 번째 API SPEC Q1 10TH 내부심사가 될 것입니다. 격차 분석 체크리스트는 API SPEC Q1 10TH에 포함된 새로운 요구 사항을 강조하지만 API SPEC Q1 10TH의 모든 요구 사항을 포괄적으로 다루지는 않습니다.

기존 품질경영시스템 상태에 대해 얻은 고유한 지식은 후속 구현 접근 방식의 핵심 동인이 될 것입니다. 이러한 지식을 바탕으로 표준 요구 사항과 직접 비교할 때 현재 관리 시스템의 상태에 비례하는 정확한 예산, 일정 및 기대치를 설정할 수 있습니다.

귀하의 조직은 이미 API SPEC Q1 9TH을 준수하는 품질경영시스템을 갖추고 있거나 인증되지 않은 시스템을 실행하고 있을 수 있습니다. 이 경우 시스템이 API SPEC Q1 10TH 요구 사항을 얼마나 밀접하게 준수하는지 확인하고 싶을 것입니다.

격차 분석 활동의 결과는 기존 관리 시스템과 새로운 요구 사항 간의 차이점 또는 격차를 파악하는 데 도움이 됩니다. 분석 템플릿은 격차를 식별하는 데 도움이 될 뿐만 아니라 이러한 격차를 메울 방법을 권장할 수도 있습니다.

격차 분석 결과는 또한 전체 구현 프로세스와 진행 상황 측정을 위한 귀중한 기준을 제공합니다. 다양한 활동 및 프로세스를 표준에서 요구하는 것과 비교하여 각 요구 사항의 맥락에서 각 비즈니스 프로세스를 이해하려고 노력하십시오. 이 활동이 끝나면 준수하는 활동 및 프로세스와 준수하지 않는 활동 및 프로세스 목록을 갖게 됩니다. 이제 후자 목록이 구현 계획의 대상이 됩니다.

Preparing the Audit Report

A good summary report is the output which is the value of the audit. It deserves an appropriate amount of attention and effort. As you moved through the audit, you should have noted the issues and improvements you saw. These should have been marked clearly so you are now able to quickly review and capture them as you write the report.

These findings and conclusions should be formally documented as part of the summary report. Too often, the audit report only recites back facts and data the managers already know. The value is in identifying issues and opportunities they do not know! This summary should be reviewed first with the lead auditor, then the Process Owner and Management Team. Make final revisions and file the audit report and all supporting audit materials and notes.

Gather the whole audit package together, in an organized manner. The rest of the work instructions, flowcharts, notes and relevant papers should be gathered into the audit package as supporting records. All findings should also be documented on your corrective action forms. The audit summary and the corrective action forms should be attached to the audit package, which now becomes the audit record. Only the summary report and corrective actions need be given to the process owner.

심사 보고서 준비

좋은 요약 보고서는 심사의 가치가 되는 결과물입니다. 적절한 관심과 노력을 기울일 가치가 있습니다. 심사를 진행하면서 발견한 문제와 개선 사항을 기록했어야 합니다. 이러한 사항은 명확하게 표시되어 있어 이제 보고서를 작성할 때 신속하게 검토하고 캡처할 수 있습니다.

이러한 조사 결과와 결론은 요약 보고서의 일부로 공식적으로 문서화되어야 합니다. 심사 보고서에는 관리자가 이미 알고 있는 사실과 데이터만 언급되는 경우가 너무 많습니다. 가치는 그들이 모르는 문제와 기회를 식별하는 것입니다! 이 요약은 먼저 수석 심사자와 함께 검토한 다음 프로세스 소유자 및 관리 팀과 함께 검토해야 합니다. 최종 수정을 하고 심사 보고서와 모든 지원 심사 자료 및 메모를 제출하십시오.

전체 심사 패키지를 체계적으로 모아보세요. 나머지 작업 지침, 흐름도, 메모 및 관련 서류는 지원 기록으로 심사 패키지에 수집되어야 합니다. 모든 조사 결과는 시정 조치 양식에도 문서화되어야 합니다. 심사 요약 및 시정 조치 양식은 이제 심사 기록이 되는 심사 패키지에 첨부되어야 합니다. 요약 보고서와 시정 조치만 프로세스 소유자에게 제공하면 됩니다.

Elementary Audit Questions

These basic audit questions will help guide the audit in the right direction since the answers they provide often unlock the doors to information the auditor requires in order to accurately assess the particulars of a process.

Consider these common audit questions:

1.    What are your responsibilities?

2.    How do you know how to carry them out?

3.    What kind of training is given to new employees?

4.    How is the effectiveness of training eval‎uated?

5.    Are training records maintained?

6.    What are the objectives of your processes?

7.    What is the quality policy and where is it found?

8.    Which documents do you use and are they correct?

9.    What outputs does your process create?

10. How are your records maintained?

11. How do you ensure that products meet the stated requirements?

12. Is customer satisfaction data analyzed?

13. How do you ensure that products meet the stated requirements?

14. What happens when changes are made to product requirements?

15. What are the responsibilities/authorities for dealing with non-conformances

16. Are there trends in non-conforming products and what's being done about it?

17. Is the non-conformance procedure linked to the corrective action process?

18.  Are employees made aware of the quality policy and objectives?

19.  Are policies and objectives available and relevant?

20.  How are quality objectives determined?

21.  Is there a clear link between the policies and objectives?

22.  How is progress towards objectives measured and communicated?

23.  Has the number of customer complaints changed over time?

24.  What tools are used to identify the causes of complaints?

25.  How are improvement efforts and successes communicated to employees?

기초심사 질문

이러한 기본 심사 질문은 심사가 제공하는 답변을 통해 프로세스의 특정 사항을 정확하게 평가하기 위해 심사자가 요구하는 정보에 대한 문을 열어주는 경우가 많기 때문에 심사를 올바른 방향으로 안내하는 데 도움이 됩니다.

다음과 같은 일반적인 심사 질문을 고려하십시오.

당신의 책임은 무엇입니까?

그것들을 수행하는 방법을 어떻게 알 수 있습니까?

신입사원에게는 어떤 교육이 이루어지나요?

훈련의 효과는 어떻게 평가되나요?

훈련 기록이 유지되나요?

프로세스의 목표는 무엇입니까?

품질 방침 은 무엇이며 어디에서 확인할 수 있나요?

어떤 문서를 사용하고 있으며 그 문서가 정확합니까?

귀하의 프로세스는 어떤 결과를 생성합니까?

귀하의 기록은 어떻게 유지됩니까?

제품이 명시된 요구 사항을 충족하는지 어떻게 확인합니까?

고객 만족도 데이터가 분석되나요?

제품이 명시된 요구 사항을 충족하는지 어떻게 확인합니까?

제품 요구사항이 변경되면 어떻게 되나요?

부적합 사항 처리에 대한 책임/권한은 무엇입니까?

부적합 제품에 대한 추세가 있으며 이에 대해 어떤 조치를 취하고 있습니까?

부적합 절차가 시정 조치 프로세스와 연결되어 있습니까?

직원들이 품질방침 과 목표를 인지하고 있습니까?

방침과 목표가 이용 가능하고 관련성이 있습니까?

품질목표는 어떻게 결정됩니까?

방침과 목표사이에 명확한 연관성이 있습니까?

목표를 향한 진행 상황은 어떻게 측정되고 전달됩니까?

시간이 지남에 따라 고객 불만 사항 수가 변했습니까?

불만의 원인을 파악하기 위해 어떤 도구가 사용됩니까?

개선 노력과 성공은 어떻게 직원들에게 전달됩니까?

Getting the Most from the Audit Schedule

The audit schedule is divided up to reflect each section.

You should determine which of these sections are of greatest relevance to your business; in other words, which processes, should there be problems, will affect your customers the most. These are the processes that your company must make certain remain stable and consistent. You might wish to schedule these key processes for additional audits, perhaps two or even three times per year.

The audit schedule provides the following benefits:

1.    Provides a visual plan of the audit programme

2.    Demonstrates coverage of the whole standard

3.    Provide current status of the audit programme

4.    Promotes awareness

심사 일정을 최대한 활용하기

심사 일정은 각 섹션을 반영하도록 나누어져 있습니다. 귀하는 이러한 섹션 중 귀하의 비즈니스와 가장 관련성이 높은 섹션을 결정해야 합니다. 즉, 문제가 발생할 경우 어떤 프로세스가 고객에게 가장 큰 영향을 미칠지 결정하는 것입니다. 이는 회사가 안정적이고 일관성을 유지하도록 보장해야 하는 프로세스입니다. 연간 2~3회 추가 심사를 위해 이러한 주요 프로세스를 예약할 수도 있습니다.

심사 일정은 다음과 같은 이점을 제공합니다.

심사 프로그램의 시각적 계획을 제공합니다.

전체 표준의 적용 범위를 보여줍니다.

심사 프로그램 현황 제공

인식을 촉진합니다

Other types of Audit

§ Certification Audit (also know as an Compliance Audit)

§ Surveillance Audit (this is also an Audit)

다른 유형의 심사

인증 심사(준수 심사라고도 함)

감시심사(심사이기도 함)

Is a Certified Auditor "Required" To Do An Audit or Can the Company do the Audit Themselves?

You do not need a 'Certified Auditor' to undertake internal quality audits of your management system and its processes.

Certified Auditors normally work for external, third-party accreditation bodies such as DNV, UKAS, LRQA, who will perform the Certification Audit, that is, assess your organization's management system against the requirements of API Q1 and provide your certificate of compliance. They will also conduct Surveillance Audits to ensure that your certification is maintained. They would not be involved in day-to-day internal auditing operations.

심사를 수행하려면 공인 심사자가 "필수"입니까, 아니면 회사가 스스로 심사를 수행할 수 있습니까?

경영 시스템과 그 프로세스에 대한 내부 품질 심사를 수행하기 위해 '공인 심사원'이 필요하지 않습니다.

공인 심사원은 일반적으로 DNV, UKAS, LRQA와 같은 외부 제3자 인증 기관에서 근무하며 인증 심사를 수행합니다. 즉, 9001 요구 사항에 따라 조직의 경영 시스템을 평가하고 준수 인증서를 제공합니다. 또한 귀하의 인증이 유지되는지 확인하기 위해 감시 심사를 실시합니다. 그들은 일상적인 내부심사 작업에 참여하지 않습니다.

Internal Auditors can be people from within your organization who posses the necessary competence and impartiality to undertake internal audits in order to ensure effective operation of your organization's processes. The Internal Auditors often report to the Quality Manager.

To view our Audit Checklists, please see below.

내부심사자는 조직 프로세스의 효과적인 운영을 보장하기 위해 내부심사를 수행하는 데 필요한 역량과 공정성을 보유한 조직 내 사람일 수 있습니다. 내부심사자는 종종 품질 관리자에게 보고합니다.